為支持南通市重點產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動全市產(chǎn)業(yè)體系向更高水平、更高質(zhì)量、更高層次邁進，南通市財政局會同南通產(chǎn)業(yè)控股集團有限公司（以下簡稱“南通產(chǎn)控集團”）發(fā)起設(shè)立規(guī)模50億元的南通產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展基金（暫定名，以登記機關(guān)最終核準登記的名稱為準，以下簡稱“母基金”)。現(xiàn)按照公平公開的原則，面向全國公開遴選管理經(jīng)驗豐富、產(chǎn)業(yè)整合能力突出的母基金管理人。具體情況公告如下：

一、母基金介紹

（一）基金規(guī)模

總規(guī)模50億元，首期基金30億元人民幣。

（二）注冊地區(qū)

南通市

（三）組織形式

有限合伙制

（四）存續(xù)期

不超過15年，投資期不超過8年，退出期不超過8年。

（五）投資策略

采取投資“子基金”+“項目直投”方式，基金規(guī)模的70%投資于子基金，30%直投項目。原則上，母基金對單個子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的30%，且不高于母基金規(guī)模的10%。

（六）投資方向

母基金主要投向船舶海工、高端紡織、新一代信息技術(shù)、新材料、高端裝備、新能源六大重點產(chǎn)業(yè)集群，生物醫(yī)藥、綠色環(huán)保、5G、物聯(lián)網(wǎng)、第三代半導體等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，氫能及儲能、深海空天開發(fā)等未來產(chǎn)業(yè)。

（七）返投要求

不低于南通方出資額（國資和財政出資部分）的1.5倍。

（八）管理費

本基金投資于子基金部分，母子基金管理費合計不超過母基金實繳出資總額（或未退出成本）的2.3%/年，直投項目部分按照不超過投資金額（或未退出成本）的1.5%/年收取。延長期不收取管理費。

（九）普通合伙人（雙GP）

本基金采用雙GP模式管理。

（十）門檻收益和業(yè)績報酬

母基金門檻收益率不低于6%/年，超額收益按照普通合伙人20%、有限合伙人80%分配。

（十一）風險控制

母基金應(yīng)嚴格遵守法律、行政法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

7.名股實債；

8.投向國家禁止、限制投資或者不符合國家產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策的項目；

9.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

二、申報機構(gòu)必備指標

1.依法在境內(nèi)設(shè)立且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案。

2.管理機構(gòu)具有健全的管理制度和機制，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣。

3.未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機構(gòu)且不存在不良誠信記錄等情形，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為。

4.管理機構(gòu)承諾在被選聘后的一個月內(nèi)在南通設(shè)置固定的辦公場所并配備管理團隊，至少3名人員常駐南通辦公或在南通繳納社保；管理團隊至少有5名具備3年以上基金管理經(jīng)驗、投資經(jīng)驗或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的人員，至少配備在母基金管理和產(chǎn)業(yè)項目直投領(lǐng)域具有經(jīng)驗的人員各1名；母基金合伙協(xié)議須將管理團隊的核心成員鎖定為關(guān)鍵人士（不多于3人），母基金存續(xù)期內(nèi)關(guān)鍵人士如發(fā)生變動，須經(jīng)全體合伙人決議通過。

5.母基金管理機構(gòu)及其相關(guān)主體在母基金中出資比例不低于母基金總規(guī)模的10%。

三、遴選程序

（一）發(fā)布遴選公告

本公告在南通市財政局、南通產(chǎn)控集團、南通好投門戶網(wǎng)站發(fā)布，公告期7個工作日。

（二）提交申報材料

符合條件且有意向的申報機構(gòu)應(yīng)按照申報材料樣本要求（詳見附件1），在公告期滿后10個工作日內(nèi)，將申報材料紙質(zhì)版材料一式2份、電子版材料一份（以U盤存儲）通過EMS郵寄至南通產(chǎn)控集團（南通市崇川區(qū)工農(nóng)路486號，凌佳，0513-85670750），逾期遞交或未按規(guī)定要求遞交申報材料的均不予受理，遞交材料時間以郵戳時間為準。

（三）組織評審

1.初步審查及評分。評審小組對申報材料是否規(guī)范、完整，申報機構(gòu)是否符合申報條件等進行初步審查，審查通過的由評審小組按照評分指標進行打分。

2.現(xiàn)場答辯。評審小組組織現(xiàn)場答辯，由申報機構(gòu)按照要求進行自述和現(xiàn)場提問，評審小組根據(jù)規(guī)則對管理機構(gòu)現(xiàn)場答辯情況進行評價，按照最終得分確定一定比例的管理機構(gòu)候選人。

3.開展盡職調(diào)查。對入選的管理機構(gòu)組織盡職調(diào)查，如有必要可以聘請第三方機構(gòu)共同參與。對不配合盡調(diào)、申報材料虛假不實的，取消入選資格。

4.完成評審。根據(jù)盡職調(diào)查情況，形成綜合評審報告。

（四）結(jié)果公示與確定

綜合評審報告履行完決策程序后，確定中選管理機構(gòu)，并向社會公示。公示無異議后，向中選管理機構(gòu)發(fā)函確認。

四、聯(lián)系方式

南通市財政局，0513-85594196；南通產(chǎn)控集團，0513-85670750。

如遴選過程中，國家、省、市對政府投資基金管理有最新規(guī)定的，從其規(guī)定。

附件1.南通產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展基金母基金管理機構(gòu)申報材料

附件2.申報承諾書、法人授權(quán)委托書、出資承諾書

南通市政府投資基金管理委員會辦公室

2024年4月9日